Учебный Центр "ПрофТест"
СПС "ПрофТест"













ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - аккредитованная организация на проведение целевого инструктажа и ведение реестра учета специалистов прошедших обучение  (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2019 от 09.01.2019г.)

 приглашает на  семинар- практикум

08 августа 2019 г

Актуальные вопросы по осуществлению внутреннего контроля. Обзор основных ошибок, выявляемых в ходе  проведения проверок надзорными органами и практика по их устранению.

 Ошибки, которые допускают организации, в итоге отнимают много времени, нервов и сил при предоставлении объяснений и пояснений, почему Организация допустила данное нарушение.

На вебинаре рассмотрим типичные ошибки и способы их устранения по двум темам:
1. Проведение идентификации клиента, как до приема на обслуживание и при дальнейшем обслуживании, является основой для всех остальных Программ, разработанных в правилах внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Соответственно, не заполнение/ не верное заполнение отдельных полей Анкет (досье) клиента фиксируется Банком России, как факт, не выполнения сотрудниками организации требований нормативно-правовых актов и формального отношения к необходимым процедурам. Рассмотрим часто встречающиеся ошибки при заполнении Анкеты (досье) клиента.
2. Указание Банка России от 17 октября 2018г. N 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7,7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». ФЭС:практика исправления ошибок с минимальными последствиями.

Время проведения семинара:  с  9.00  до 12:00 (моск.время)

Программа вебинара:

1. Идентификация клиента

  • Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
  • Порядок фиксирования полученных сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце.

2. Выявление операций

  • Операции, подлежащие обязательному контролю. Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента операций, подлежащих обязательному контролю.
  • Необычные сделки. Процедуры проверки информации о клиенте или операции клиента, о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ. Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).

3. Подготовка, обработка и отправка в Росфинмониторинг ФЭС. Сроки направления сообщений

  • Проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Виды и сроки проведения проверок.
  • Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.

Обзор часто встречающихся ошибок.

 К участию в семинаре приглашаютсяруководители организаций, финансовых и юридических служб, специальные должностные лица, а также сотрудники НФО, непосредственно взаимодействующие с клиентами, в обязанности которых входит проведение идентификации и заполнение Анкеты (досье) клиента.

По окончании вебинара все участники смогут пройти проверку знаний в форме тестирования на тему «Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ»

Стоимость участия: 2500 рублей, без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ

Место проведения:

  •  Ваше рабочее место (on-line трансляция видео конференции в любой город РФ),
  •  очно - г.Екатеринбург, ул. Фронтовых бригад, 18а, оф. 301.

Лектор:Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподавательМеждународного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

  • профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховых брокеров,
  • кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
  • микрофинансовых организаций;
  • обществ взаимного страхования;
  • негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • ломбарды;
  • управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

  

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74 (73)

 

 

 

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама