СПС "ПрофТест"
Учебный Центр "ПрофТест"












По многочисленным просьбам ответственных сотрудников (специальных должностных лиц) некредитных финансовых организаций ЧОУ ДПО "НОЦ  "Профтест" - партнер МУМЦФМ (Соглашение N 05-2017 от 09.01.2017г)

проводит семинар-практикум для некредитных финансовых организаций

"Личный кабинет на сайте РФМ и Банка России: правильность выявления операций, предоставления сведений и получения информации от мегарегулятора"

Данный семинар-практикум подойдёт как начинающим, так и опытным ответственным сотрудникам, а также будет полезен для руководителей НФО.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

  • профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховых брокеров,
  • кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
  • микрофинансовых организаций;
  • обществ взаимного страхования;
  • негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  • ломбарды;
  • управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

В ходе практикума будут подробно рассмотрены:

  • сложности вопросов по выявлению операций подлежащих обязательному контролю и необычных сделок.
  • работа в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. Типовые ошибки при формировании и отправке ФЭС.

 

Обращаем ваше внимание, что организации, не имеющие и не использующие Личный кабинет на Портале Росфинмониторинга для организации работы с Перечнем, рассматриваются РФМ в качестве объектов первоочередного контроля.

В программе семинара:

Личный кабинет РФМ
1. Сроки регистрации, порядок просмотра/скачивания Перечня и контроль надзорных органов за работой в Личном кабинете.
2. Правила работы, штрафы и административная ответственность за действия и бездействия должностных лиц.
3. Виды и сроки предоставления сведений, предусмотренных Федеральным законом.
4. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и необычных сделок.
5. Порядок применения мер:

  • замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц,
  • приостановление операций в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона;
  • отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.

6. Проведение проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
7. Виды ФЭС и особенности их заполнения в соответствии с Указанием Банка России от 15.12.2014 N 3484-У.
8. Контроль за предоставлением ФЭС, фиксирование сведений об их обработке.
9. Типовые ошибки при формировании и отправке ФЭС.

Личный кабинет Банка России
10. Новые требования в организации работы в части ПОД/ФТ c 26.06.2017 г.(Положение банка России N 550-П)
11. Порядок получения информации
12. Порядок взаимодействия ответственных сотрудников
13. Административная ответственность за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Начало в 09:00 - время московское, продолжительность - 4 часа.

Стоимость участия: очно - 5000 рублей, г.Екатеринбург, ул.Фронтовых Бригад, д.18, оф.301,
видео-трансляция (дистанционно) - 4500 рублей, с Вашего рабочего места (необходимы колонки или наушники). Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ).

Сертификация: Выдается свидетельство, подтверждающее участие в семинаре по повышению уровня знаний в целях ПОД/ФТ, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.

 

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74 (73)

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама