ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест"- партнер МУМЦФМ (Соглашение N 105-2021 от 11.01.2021г)  

проводит семинар-практикум для специальных должностных лиц (СДЛ) некредитных финансовых организаций

Начало 2021 года принесло для некредитных финансовых организаций (НФО) большой объем работы в части внесения изменений в действующую практику осуществления внутреннего контроля  с целью исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Прежде всего, это коснулось подхода к выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, а также к процедуре отказа от выполнения распоряжения клиента. НФО необходимо было внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Банк России уже начал запрашивать последнюю редакцию ПВК в целях проверки. Кроме того, Банк России включает в свои запросы  все документы, которые НФО обязана хранить в течение 5 лет.

 15 апреля 2021 г

 в режиме видео-трансляции:

Обзор правоприменительной практики регулятора по ПОД/ФТ/ФРОМУ.  Итоги первого квартала 2021г .

(Семинар-практикум)

Разбираем требования к ПВК в 2021 году, особенности идентификации клиентов, перечень документов, которые необходимо хранить не менее 5 лет, отдельное внимание будет уделено последним замечаниям регулятора   в части исполнения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.  

К участию в семинаре приглашаются: специальные должностные лица, а также  руководители организаций, финансовых и юридических служб.

Программа семинара:

1.    Требования к правилам внутреннего контроля в 2021г.

2.    Требования к Анкетам (досье) клиентов.  Вопросы процедуры идентификации клиентов – новые формулировки и понятия.

3.    Требования к оформлению и выявлению операций подлежащих обязательному контролю

• Операции, подлежащие обязательному контролю – новые требования к субъектам
• Формализованные электронные сообщения –  новые коды, справочники, требования к заполнению ( обзор нормативных документов Росфинмониторинга и Банка России.)
• Изменение в процедуру отказа от выполнения распоряжения клиента.

4.    Самые распространенные ошибки и замечания регулятора к НФО.Как предотвратить ошибки. Как исправить.

Лектор:  Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет лет.

Начало в 9.00 часов (моск.вр.).

Стоимость участия :

•  2200 рублей  без раздаточного материала
• 7500 рублей с раздаточным материалом (новая редакция правил внутреннего контроля с учетом последних изменений)
• 11000 рублей с полным пакетом документов (ПВК+отчеты+ внутренние распорядительные документы)

 Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

•  профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховых брокеров,
• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• обществ взаимного страхования;
• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбардов;
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.