ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест"- партнер МУМЦФМ (Соглашение N 105-2021 от 11.01.2021г)
проводит семинар-практикум для специальных должностных лиц (СДЛ) некредитных финансовых организаций
Начало 2021 года принесло для некредитных финансовых организаций (НФО) большой объем работы в части внесения изменений в действующую практику осуществления внутреннего контроля с целью исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Прежде всего, это коснулось подхода к выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, а также к процедуре отказа от выполнения распоряжения клиента. НФО необходимо было внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Банк России уже начал запрашивать последнюю редакцию ПВК в целях проверки. Кроме того, Банк России включает в свои запросы все документы, которые НФО обязана хранить в течение 5 лет.
15 апреля 2021 г
в режиме видео-трансляции:
Обзор правоприменительной практики регулятора по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Итоги первого квартала 2021г .
(Семинар-практикум)
Разбираем требования к ПВК в 2021 году, особенности идентификации клиентов, перечень документов, которые необходимо хранить не менее 5 лет, отдельное внимание будет уделено последним замечаниям регулятора в части исполнения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
К участию в семинаре приглашаются: специальные должностные лица, а также руководители организаций, финансовых и юридических служб.
Программа семинара:
1. Требования к правилам внутреннего контроля в 2021г.
2. Требования к Анкетам (досье) клиентов. Вопросы процедуры идентификации клиентов – новые формулировки и понятия.
3. Требования к оформлению и выявлению операций подлежащих обязательному контролю
- Операции, подлежащие обязательному контролю – новые требования к субъектам
- Формализованные электронные сообщения – новые коды, справочники, требования к заполнению ( обзор нормативных документов Росфинмониторинга и Банка России.)
- Изменение в процедуру отказа от выполнения распоряжения клиента.
4. Самые распространенные ошибки и замечания регулятора к НФО.Как предотвратить ошибки. Как исправить.
Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет лет.
Начало в 9.00 часов (моск.вр.).
Стоимость участия :
- 2200 рублей без раздаточного материала
- 7500 рублей с раздаточным материалом (новая редакция правил внутреннего контроля с учетом последних изменений)
- 11000 рублей с полным пакетом документов (ПВК+отчеты+ внутренние распорядительные документы)
Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)
Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
- страховых брокеров,
- кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
- микрофинансовых организаций;
- обществ взаимного страхования;
- негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
- ломбардов;
- управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73 |