ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - аккредитованная организация на проведение целевого инструктажа и ведение реестра учета специалистов прошедших обучение (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2020 от 09.01.2020г)

проводит обучение  для   организаций, находящихся под надзором Банка России 

16 апреля 2020 г

в очной форме и/или в режиме видео-трансляции:

 "Обязательные отчеты Ответственного сотрудника. Разбор ошибок. ФЭС И УКЭП - порядок заполнения и хранения"

Актуальность: НФО при формировании и отправке ФЭС допускают систематические нарушения, в результате которых получают от Банка России в рамках надзорной деятельности запросы с требованиями объяснения причин по допущенным нарушениям. Особенно это касается ФЭС, подтверждающих предоставление "Сведений о результатах проверки клиентов", которые предоставляются в Росфинмониторинг не реже одного раза в 3 месяца. Выявленные ошибки приводят к административным штрафам.

Обсуждаем, как предотвратить возможные ошибки, что позволит избежать применения мер административного воздействия со стороны Банка России и разбираем особенности подготовки внутренних обязательных отчетов ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

5 причин посетить на семинар:

• вы получите систематизированную информацию о стандартных совершаемых ошибках, что позволит их избежать,
• вы сможете разобраться в сложных вопросах заполнения отчетов,
• вы сможете оценить правильность заполнения вами отчетных форм,
• вы он-лайн сможете получить ответы на свои вопросы,
• вы сможете получить актуальные ПВК и необходимые отчеты и иные внутренние документы.

Программа семинара:
1. Отчеты которые необходимо оформить.

• Отчет "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов.
• Отчеты по рискам - как составить, на что обратить внимание.
• Отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления, проверяем соответствие с ПВК.
• Отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления, проверяем соответствие с ПВК.

2. Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, плановая проверка знаний персонала -как провести, оформить подтверждающие документы.
3. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ: необходимые организационно -распорядительные документы.

Лектор:  Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

Вы всправе самостоятельно выбрать раздаточный материал!

Стоимость участия :

Для наших клиентов, находящихся на годовом сопровождении, действует специальная цена -1000 рублей за одного участника.

  Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:

•  профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховых брокеров,
• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• обществ взаимного страхования;
• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбардов;
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

 К участию в семинаре приглашаются: специальные должностные лица,а также  руководители организаций, финансовых и юридических служб.

Начало в 9.00 часов (моск.вр.).

Место проведения: г. Екатеринбург, ул. Фронтовых бригад , д.18 а оф. 301 или Ваше рабочее место!