Учебный Центр "ПрофТест"
СПС "ПрофТест"













ЧОУ ДПО "НОЦ "Профтест" - аккредитованная организация на проведение целевого инструктажа и ведение реестра учета специалистов прошедших обучение (Соглашение с МУМЦФМ N 105-2018 от 09.01.2018г.)


Управление риском в целях ПОД/ФТ. Особенности мониторинга. Отчетность. Отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

Дата проведения: 09 февраля 2018г., начало в 09.00 мск.вр.

Место проведения: on-line трансляция - в любой город РФ, очное участие - г.Екатеринбург, ул Фронтовых бригад, 18 А.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица организаций, поднадзорных Банку России.

Программа вебинара:

1.Управление риском в целях ПОД/ФТ. Особенности мониторинга. Отчетность.

  • Организация системы управления риском, в том числе оценка риска клиента и определение риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
  • Методика выявления и оценки риска в отношении риска клиента и в отношении риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
  • Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска клиента и риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
  • Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ включая периодичность проведения указанных мероприятий.
  • Способы управления риском ПОД/ФТ, в том числе перечень предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию.
  • Порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска клиента и определения риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
  • Особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска.

2. Отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

  • Случаи отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
  • Факторы, влияющие на принятие решения об отказе от проведения операции, сформулированные с учетом программы управления риском и программы выявления операций, а также специфики деятельности Организации.
  • Порядок принятия и исполнения Организацией решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом
  • Порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции.
  • Порядок учета и фиксирования информации о случаях отказа в соответствии с Федеральным законом от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и основаниях принятия решений об отказе.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

Стоимость участия:  2000 рублей, для клиентов на годовом сопровождении по ПОД/ФТ-1500 руб.Без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2НК РФ

 

Контактная информация

Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74 (73)

 

 

Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама