Мобильная версия сайта
Учебный Центр "ПрофТест"

 

 

+7 (343) 379-01-74
+7 (343) 379-01-69

 

info@proftest.ru













СПС "ПрофТест"

О внесении изменений в требования к ПВК, разрабатываемым субъектами статьи 7.1 закона N115-ФЗ

07 июня 2022 года на официальном интернет-портале правовой информации опубликован документ - Постановление Правительства Российской Федерации от 06.06.2022 N 1035 "О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами" (далее - Постановление N1035).

Изменения вносятся в Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 года N 1188 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами".

Вносимые изменения потребуют обновления правил внутреннего контроля (ПВК) в отношении программы оценки и управления рисками, которая переименовывается в программу оценки степени (уровня) риска и принятия мер по снижению рисков и скорректировать отнесение клиента к одной из трех групп риска:

  • Высокая степень (уровень) риска;
  • Средняя степень (уровень) риска;
  • Низкая степень (уровень) риска.
     

А также определен порядок оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, включая разработку комплекса мер, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности.

Указанный порядок предусматривает процедуру оценки возможности использования в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, новых (не оказываемых ранее) услуг и (или) программно-технических средств (вновь созданных либо в значительной степени модернизированных и не эксплуатируемых ранее), обеспечивающих возможность совершения клиентами операций с денежными средствами или иным имуществом.

В этой связи адвокатам, нотариусам, доверительным собственникам (управляющим) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительным органам личного фонда, имеющим статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам необходимо провести дополнительный инструктаж с сотрудниками организации и не позднее 30 дней с даты вступления в силу обновленных положений (до 07 июля 2022 года) привести в соответствие свои правила внутреннего контроля.

Источник: СКРИН ПОД/ФТ https://podft.skrin.ru/news/

15.06.2022

Обсудить в нашей группе на Facebook
Обсудить новости на нашей странице на VKontakte

Все новости


Все новости


Все новости
Партнеры
Реклама